Отчет о
корпоративном
управлении
Компания планомерно и непрерывно совершенствует корпоративное управление
Принципы
корпоративного
управления
Принципами корпоративного управления АО «KEGOC» являются:
- эффективная система корпоративного управления, основанная на четком разделении обязанностей между органами;
- защита и обеспечение соблюдения прав акционеров;
- равные условия для акционеров;
- устойчивое развитие и роль в корпоративном управлении заинтересованных сторон;
- раскрытие информации и прозрачность;
- эффективность Совета директоров и Правления АО «KEGOC».
Компания планомерно и непрерывно совершенствует корпоративное управление путем повышения эффективности деятельности Совета директоров, его Комитетов и Исполнительного органа; совершенствования систем управления рисками, внутреннего контроля и устойчивого развития; повышения прозрачности и соблюдения прав акционеров. Результатом этой работы стало повышение рейтинга корпоративного управления АО «KEGOC» с уровня «ВВ» до уровня «ВВВ» по итогам диагностики, проведенной АО «Самрук-Қазына» совместно с независимым консультантом в 2021 году.
Структура
управления
Компанией
Акционерный
капитал
По состоянию на 31 декабря 2021 года количество объявленных и размещенных простых акций Компании – 260 000 000 штук, из них крупному акционеру, в лице АО «Самрук-Қазына», принадлежат 234 000 001 акций (90% плюс одна акция), 25 998 609 акций (9,9995%) принадлежат миноритарным акционерам, остальные 1 390 штук акций (0,0006%) выкуплены АО «KEGOC».
Структура акционеров АО «KEGOC» по состоянию на 31 декабря 2021 года
Существенные сделки и изменения по акциям и акционерам, владеющим пятью и более процентами от количества размещенных акций Компании, в течение 2021 года не происходили.
Изменение рыночной оценки акций АО «KEGOC» в 2021 году
Источник данных – Казахстанская фондовая биржа (https://kase.kz).
Общее
собрание
акционеров
Общее собрание акционеров является высшим органом АО «KEGOC», осуществляет свою деятельность и реализуют свои права в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Уставом и Положением об Общем собрании акционеров АО «KEGOC».
2021 году Совет директоров 6 (шесть) раз инициировал созыв Общего собрания акционеров:
- Внеочередное Общее собрание акционеров проведено 23 февраля 2021 года, на котором принято решения по вопросу «Об определении срока полномочий председателя Правления АО «KEGOC».
- Годовое Общее собрание акционеров проведено 27 апреля 2021 года, на котором приняты решения по вопросам:
- «Об утверждении годовой финансовой отчетности, порядка распределения чистого дохода, принятии решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждении размера дивидендов в расчете на одну простую акцию АО «KEGOC» за 2020 год»;
- «Об определении количественного состава, срока полномочий Совета директоров АО «KEGOC», избрании его членов и председателя, а также определении размера и условий выплаты вознаграждений и компенсации расходов членам Совета директоров АО «KEGOC» за исполнение ими своих обязанностей»;
- «Об обращениях акционеров на действия АО «KEGOC» и его должностных лиц и итогах их рассмотрения».
- Внеочередное Общее собрание акционеров проведено 31 мая 2021 года, на котором принято решение по вопросу «Об определении аудиторской организации, осуществляющей аудит АО «KEGOC» и размера оплаты ее услуг».
- Внеочередное Общее собрание акционеров проведено 30 июля 2021 года, на котором приняты решения по вопросу «О некоторых вопросах Совета директоров АО «KEGOC».
- Внеочередное Общее собрание акционеров проведено 29 октября 2021 года, на котором приняты решения по вопросу «Об утверждении полугодовой финансовой отчетности АО «KEGOC» по состоянию на и за шесть месяцев, закончившихся 30 июня 2021 года, порядка распределения чистого дохода, принятии решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждении размера дивиденда в расчете на одну простую акцию АО «KEGOC» за первое полугодие 2021 года».
- Внеочередное Общее собрание акционеров проведено 24 ноября 2021 года, на котором приняты решения по вопросу «О некоторых вопросах АО «KEGOC».
С проведенными ОСА можно ознакомится на официальном сайте: https://www.kegoc.kz/ru/for-investors-and-shareholders/raskrytie-informatsii/obshchie-sobraniya/
Дивидендная
политика
Дивидендная политика АО «KEGOC» основывается на соблюдении интересов акционеров при определении размеров дивидендных выплат, на повышении инвестиционной привлекательности Компании и ее капитализации, на уважении и строгом соблюдении прав акционеров, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Условиями выплаты дивидендов являются: наличие у Компании чистой прибыли за отчетный период, либо нераспределенной прибыли; отсутствие ограничений на выплату дивидендов, предусмотренных законодательством Республики Казахстан; решение Общего собрания акционеров.
Дивидендная история
| Период за который начислялись дивиденды | 2019 год | 2020 год | 2021 год | ||
| за 1 полугодие | за год | за 1 полугодие | за год | за 1 полугодие | |
| Размер дивиденда на одну акцию, тенге | 67,17 | 48,86 | 77,09 | 75,01 | 84,72 |
| Общая сумма начисленных дивидендов, тыс. тенге | 30 167 638 | 39 545 788 | 22 027 082 | ||
| Доля чистой прибыли по МСФО, направленная на выплату дивидендов, % | 77,3% | 74,03% | 70% | 73,9% | 80% |
| Наименование органа управления эмитента, принявшего решение о выплате дивидендов | Общее собрание акционеров | ||||
| Дата проведения собрания органа управления эмитента, на котором принято решение о выплате дивидендов, дата и номер протокола | 25 октября 2019 года № 14 |
29 мая 2020 года № 17 |
23 октября 2020 года № 19 |
27 апреля 2021 года № 21 |
29 октября 2021 года № 24 |
| Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов | 4 ноября 2019 года |
8 июня 2020 года |
29 октября 2020 года |
11 мая 2021 года |
8 ноября 2021 года |
Отчет
о деятельности
Совета директоров
Состав Совета директоров
Состав Совета директоров на 1 января 2021 года
- Саткалиев Алмасадам Маиданович – Председатель Совета директоров, представитель АО «Самрук-Қазына».
- Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич – член Совета директоров, представитель АО «Самрук-Қазына».
- Егимбаева Жанна Дачеровна – член Совета директоров, представитель АО «Самрук-Қазына».
- Доминик Фаш – член Совета директоров, независимый директор.
- Бекенов Жанбота Темиргалиевич – член Совета директоров, независимый директор.
- Аханзарипов Нурлан Заманбековия – член Совета директоров, независимый директор.
- Кажиев Бакытжан Толеукажиевич – член Совета директоров, председатель Правления АО «KEGOC».
27 апреля 2021 года избран новый состав Совета директоров:
- Молдабаев Каныш Танирбергенович – председатель Совета директоров, представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич – представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Егимбаева Жанна Дачеровна – представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Аханзарипов Нурлан Заманбекович – независимый директор.
- Бекенов Жанбота Темиргалиевич – независимый директор.
- Кажиев Бакытжан Толеукажиевич – председатель Правления АО «KEGOC».
30 июля 2021 года (протокол № 23) решением внеочередного Общего собрания акционеров АО «KEGOC» в качестве независимого директора избран Ульф Вокурка.
24 ноября 2021 года (протокол № 25) решением внеочередного Общего собрания акционеров АО «KEGOC» Совет директоров утвержден в следующем составе:
- Тиесов Суиншлик Амирхамзиевич – председатель Совета директоров, представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Егимбаева Жанна Дачеровна – представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Бердигулов Ернат Кудайбергенович – представитель интересов АО «Самрук-Қазына».
- Аханзарипов Нурлан Заманбекович – независимый директор.
- Бекенов Жанбота Темиргалиевич – независимый директор.
- Ульф Вокурка – независимый директор.
- Молдабаев Каныш Танирбергенович – Председатель Правления АО «KEGOC».
Сведения
о членах Совет
директоров
(состав Совета директоров на 31 декабря 2021 года)
Суиншлик
Амирхамзиевич
Тиесов
Председатель
Совета директоров
АО «KEGOC»
1946 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 28 октября 2016 года (протокол № 5), 27 апреля 2018 (протокол № 8), 27 апреля 2021 года (протокол № 21) и 24 ноября 2021 года (протокол № 25) решениями Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Казахский политехнический институт по специальности «Математические и счетно-решающие приборы и устройства», квалификация «Инженер-электрик» (1968 г.); Центр бизнеса и менеджмента Колледжа бизнеса и экономики Карола Мартина Гаттона, Университет Кентукки, США семинар на тему «Государственная политика и управление» (1996 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- 2004–2016 гг. – Председатель Правления АО «КОРЭМ».
Автор монографии «Становление рынка электрической энергии в Казахстане». Участник формирования НЭС, введения уникальных ЛЭП и подстанции 1150–500 кВ и крупнейших производителей электроэнергии: Аксуйская ГРЭС, Экибастузская ГРЭС. Участник разработки и внедрения внешней схемы электроснабжения Тенгизского нефтегазового месторождения, реализации программы модернизации НЭС, проекта рынка электроэнергии и мощности в Казахстане, первого Закона об электроэнергетики в 1995 году, всех нормативно-правовых документов, касающихся функционирования рынка электроэнергии Казахстана.
Ученая степень, ученое звание:
Кандидат технических наук
Жанна
Дачеровна
Егимбаева
Член Совета директоров АО «KEGOC», представитель АО «Самрук-Қазына», член Комитета по назначениям и вознаграждениям и Комитета по безопасности и охране труда, окружающей среды Совета директоров АО «KEGOC»
1953 года рождения, гражданка Республики Казахстан.
Избрана 28 октября 2016 года (протокол № 5), 27 апреля 2018 года (протокол № 8) и 27 апреля 2021 года (протокол № 21) решениями Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Казахский государственный университет им. С. М. Кирова по специальности «Юрист» (1988 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- С 2017 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «НК «Казахстан инжиниринг».
- С 2016 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «KEGOC», представитель АО «Самрук-Қазына».
- 2016–2019 гг. – советник в АО «Национальный управляющий холдинг «Байтерек».
- 2016–2019 гг. – независимый директор – член Совета директоров акционерного общества «Национальный управляющий холдинг «КазАгро».
- 2011–2016 гг. – заместитель руководителя канцелярии премьер-министра Республики Казахстан.
Участие в органах управления других организаций:
Член Совета директоров АО «НК «Казахстан инжиниринг».
Жанбота
Темиргалиевич
Бекенов
Независимый директор, председатель Комитета по аудиту, член Комитета назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «KEGOC»
1957 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 27 апреля 2020 года (протокол № 16) и 27 апреля 2021 года (протокол № 21) решениями внеочередного Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Алма-Атинский институт народного хозяйства, по специальности «Финансы и кредит» (1985 г.); Казахский государственный университет им. Аль-Фараби по специальности «Механика и прикладная математика» (1985 г.)
Опыт работы за последние пять лет:
- С 2018 г. по настоящее время – член Совета Директоров АО «Евразийский банк».
- 2016–2018 гг. – соуправляющий партнер ТОО «Grant Thornton».
- 2002–2014 гг. – старший советник аудиторского департамента ТОО «PricewaterhouseCoopers».
Участие в органах управления других организаций:
- Член Палаты аудиторов Республики Казахстан (с 1994 г.).
- Член Консультативного совета при Министерстве финансов Республики Казахстан (с 1994 г.).
Нурлан
Заманбекович
Аханзарипов
Независимый директор, председатель Комитета по назначениям и вознаграждениям, член Комитета по стратегическому планированию и корпоративному управлению, член Комитета по аудиту Совета директоров АО «KEGOC»
1965 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 26 июня 2020 года (протокол № 18), 27 апреля 2021 года (протокол № 21) решением внеочередного Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Университет КИМЭП по специальности «Мастер делового администрирования» MBA (1995 г.), Семипалатинский университет им. Шакарима, по специальности «Учет и аудит» (2009 г.), Казахский Национальный технический университет им. К. И. Сатпаева по специальности «Геология и разведка месторождений полезных ископаемых» (2015 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- С 2021 гг. (октябрь) по настоящее время – член Совета директоров, независимый директор АО «Қазақстан темір жолы».
- С 2019 г. по настоящее время – член Совета директоров, независимый директор АО «АстанаГаз КМГ».
- С 2017 г. по настоящее время – член Совета директоров, независимый директор ТОО «iQS Engeeniring».
- 2019–2020 гг. – член Совета директоров АО «Центр Инжиниринга и трансферта технологий» – группа НУХ «Байтерек».
- 2017–2018 гг. – член Совета директоров, независимый директор АО «НК «Казахстан Инжиниринг».
- 2010–2016 гг. – член Совета директоров, независимый директор АО «АльфаБанк - Казахстан».
Участие в органах управления других организаций:
- С 2013 г. по настоящее время – член Управляющего Совета Ассоциации Налогоплательщиков Казахстана «АНК».
- С 2013 г. по настоящее время – член Экспертного Совета Ассоциации «КазЭнерджи».
- С 2006 г. по настоящее время – Сертифицированный Независимый Директор (Cert IoD) Institute of Directors, UK.
Ульф
Вокурка
Независимый директор, председатель Комитета по стратегическому планированию и корпоративному управлению и Комитета по безопасности и охране труда, окружающей среды, член Комитета по аудиту Совета директоров АО «KEGOC»
1962 года рождения, гражданин Федеративной Республики Германия.
Избран 30 июля 2021 года (протокол № 22) решением Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Университет им. Мартина Лютера в Галле-на-Зале, аттестат зрелости (1981 г.); Московский Государственный институт международных отношений МИД СССР (МГИМО) по специальности «Международные отношения» (1989 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- 2018–2019 гг. – председатель Правления АО «Цеснабанк», г. Астана.
- 2018–2018 гг. – председатель Наблюдательного совета трех КУСА АО «Казкоммерцбанк».
- 2017–2018 гг. – председатель Правления АО «Казкоммерцбанк», г. Алматы.
Участие в органах управления других организаций:
- С 2021 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «Қазақстан темір жолы».
- С 2019 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «Нурбанк», г. Алматы, председатель Комитета СД по стратегическому планированию.
- С 2016 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «Администрация МФЦА», г. Нур-Султан.
- С 2015 г. по настоящее время – член Совета директоров АО «KAZAKH INVEST», г. Нур-Султан (до 04/2017 АО «KAZNEX INVEST»), председатель Комитета СД по аудиту.
Ернат
Кудайбергенович
Бердигулов
Член Совета директоров АО «KEGOC», представитель АО «Самрук-Қазына», член Комитета по стратегическому планированию и корпоративному управлению и Комитета по безопасности и охране труда, окружающей среды Совета директоров АО «KEGOC»
1987 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 24 ноября 2021 года (протокол № 25) решением Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Marysville Pilchuck High School по программе обмена будущих лидеров (FLEX) (2005 г.); Казахский Национальный университет им. Аль-Фараби, по специальности «Регионоведение» Алматы (2007 г.); University of Toronto по специальности «Государственная политика и международные отношения (направление – Международная экономика) (2010 г.); University of Warwick (Великобритания), магистр бизнес-администрирования (2018 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- с 2021 г. по настоящее время – соуправляющий директор по стратегии, устойчивому развитию и цифровой трансформации АО «Самрук-Қазына».
- 2019–2021 гг. – руководитель проектов в международной консалтинговой компании Whiteshield Partners (в разные годы был старшим аналитиком, консультантом).
- 2018–2019 гг. – аналитик Дирекции по управлению активами АО «Самрук-Қазына».
- 2013–2018 гг. – советник председателя Правления АО «Самрук-Энерго» по финансово-экономическим вопросам. Также в разные годы был директором департамента по аналитической поддержке, директором департамента стратегического развития, директором департамента по управлению проектами.
Участие в органах управления других организаций:
Состоит в составах Советов директоров других дочерних организаций АО «Самрук-Қазына».
Каныш
Танирбергенович
Молдабаев
Председатель
Правления
АО «KEGOC»
1963 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 27 апреля 2021 года (протокол № 21) и 24 ноября 2021 года (протокол № 25) решениями Общего собрания акционеров АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его ДО не владеет.
Образование:
Павлодарский индустриальный институт по специальности «Инженер-электрик» (1987 г.); Карагандинский государственный технический университет по специальности «Экономист-юрист» (2002 г.); Академия государственной службы при Президенте Республики Казахстан по специальности «Менеджер государственной службы» (2004 г.); Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, доктор делового администрирования (Doctor of Business Administration) (2020 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- 2021–2021 гг. – директор Дирекции энергетических и горнорудных активов АО «Фонд национального благосостояния «Самрук - Қазына».
- 2019–2021 гг. – руководитель сектора «Энергетика» в АО «Фонд национального благосостояния «Самрук - Қазына».
- 2018–2019 гг. – заместитель генерального директора АО «Казахстанские атомные электрические станции».
- 2017–2018 гг. – управляющий директор по развитию и продажам, член Правления АО «Самрук-Энерго».
- 2016–2017 гг. – управляющий директор по стратегии и продажам, член Правления АО «Самрук-Энерго».
Ученая степень, ученое звание:
Международный сертификат – IPMA Level B.
Участие в органах управления других организаций:
- Председатель Совета директоров АО «КОРЭМ».
- Председатель Наблюдательного совета ТОО «МАЭК-Казатомпром».
Вопросы, рассмотренные на заседаниях Совета директоров в 2021 году
Комитеты
Совета директоров
Комитет по аудиту
КА состоит из 4 (четырех) членов, из них: 3 (три) независимых директора и эксперт без права голоса
За отчетный период Комитетом проведено 13 очных заседаний, на которых рассмотрено 62 вопроса.
Вопросы, рассмотренные на заседаниях КА в 2021 году
Комитет по назначениям и вознаграждениям
Комитет состоит из 4 (четырех) членов, из них: 2 (два) независимых директора, 1 (один) представитель АО «Самрук-Қазына» и эксперт без права голоса.
За отчетный период Комитетом проведено 13 очных заседаний, на которых рассмотрено 49 вопросов.
Вопросы, рассмотренные на заседаниях КНВ 2021 году
Комитет по стратегическому планированию и корпоративному управлению
Комитет состоит из 4 (четырех) членов, из них: 2 (два) независимых директора, 1 (один) представитель АО «Самрук-Қазына» и эксперт без права голоса.
Вопросы, рассмотренные на заседаниях КСПКУ в 2021 году
Комитет по безопасности и охране труда, окружающей среды
Комитет состоит из 4 (четырех) членов, из них: 1 (один) независимый директор, 2 (два) представителя АО «Самрук-Қазына» и эксперт без права голоса.
Соблюдение Кодекса
корпоративного
управления
Ознакомиться с отчетом о соблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного управления за 2021 год можно по ссылке: https://www.kegoc.kz/ru/for-investors-and-shareholders/raskrytie-informatsii/annual-reports/
Исполнительный
орган
Состав Правления
(состав Совета директоров на 31 декабря 2021 года)
Каныш
Танирбергенович
Молдабаев
Председатель
Правления
АО «KEGOC»
1963 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Избран 2 декабря 2021 года председателем Правления АО «KEGOC».
Акциями АО «KEGOC» и его дочерних и зависимых организаций не владеет.
Образование:
Павлодарский индустриальный институт по специальности «Электроснабжение промышленных предприятий» (1987 г.); Карагандинский государственный технический университет по специальности «Экономика и менеджмент» (2002 г.); Академия государственной службы при Президенте Республики Казахстан, Государственное управление по специальности «Менеджер государственной службы (2004 г.); Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, доктор делового администрирования (2020 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- 2019–2021 гг. – руководитель сектора «Энергетика», директор Дирекции энергетических и горнорудных активов АО «Самрук-Қазына».
- 2018–2019 гг. – заместитель генерального директора АО «Казахстанские атомные электрические станции».
- 2012–2018 гг. – директор Департамента инновационно-технологической политики и развития, управляющий директор по развитию, управляющий директор по стратегии и продажам, член правления, управляющий директор по развитию и продажам, член правления АО «Самрук-Энерго», заместитель председателя Правления, первый заместитель председателя Правления.
Стаж работы в отрасли – 29 лет.
Бакытхан
Медегалиевич
Жазыкбаев
Заместитель председателя Правления АО «KEGOC», член Правления с февраля 2017 года
1968 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Акциями АО «KEGOC» и его дочерних и зависимых организаций не владеет.
Образование:
Казахская государственная академия управления им. Т. Рыскулова по специальности «Маркетинг и коммерция» (1994 г.); Павлодарский государственный университет им. С. Торайгырова по специальности «Электроэнергетические системы и сети» (2005 г.); АО «Университет Нархоз», обучение по программе МBA, магистр делового администрирования (2017 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- С декабря 2021 г. – заместитель председателя Правления АО «KEGOC».
- 2018–2021 гг. – управляющий директор по производству.
- 2017–2018 годы – управляющий директор по управлению производственными активами.
- 2015–2017 гг. – заместитель председателя Правления АО «KEGOC» по производству.
Функции в АО «KEGOC»:
Планирование деятельности по эксплуатации, ремонту, обслуживанию и диагностике производственных активов; разработка политик и процедур по управлению активами, включая нормативы обслуживания активов; разработка и реализация среднесрочной программы развития филиалов МЭС; формирование и исполнение Плана развития (Бюджет и Инвестиционная программа); координация работы по управлению реализуемыми стратегическими проектами; координация и контроль работы по подключению пользователей к электрической сети; контроль процесса заключения договоров по закупкам работ/услуг с подрядными организациями по объектам капитального строительства; координация работы по поиску, отбору и развитию отношений с подрядными организациями, а также с субподрядными организациями; координация Стратегии развития информационно-телекоммуникационного комплекса и управления проектами в области IT, телекоммуникаций и управления данными; координация ремонтных работ на объектах АО «KEGOC».
Стаж работы в отрасли – 20 лет.
Төлеген
Есенқұлұлы
Сафуани
Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам, член Правления с июня 2017 года
1979 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Акциями АО «KEGOC» и его дочерних и зависимых организаций не владеет.
Образование:
Казахская государственная юридическая академия по специальности «Правоведение» (2000 г.); Казахский университет технологии и бизнеса по специальности «Государственное и местное управление (магистратура, 2013 г.); УО «Алматы Менеджмент Университет», магистр делового администрирования (2018 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- С мая 2017 гг. – управляющий директор по правовому сопровождению и рискам АО «KEGOC».
- 2012–2017 гг. – директор юридического департамента АО «KEGOC».
Функции в АО «KEGOC»:
Правовые вопросы; внедрение и совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля, непрерывности деятельности; совершенствование систем управления экономической, технической и информационной безопасности; выстраивание взаимодействия с государственными и негосударственными организациями по вопросам обеспечения безопасности на стратегических объектах и противодействию терроризму; координация претензионно-исковой работы; обеспечение соблюдения законности в деятельности и защиты его правовых интересов.
Работа по совместительству и членство в СД:
Является членом Совета директоров АО «Энергоинформ».
Стаж работы в отрасли – 16 лет.
Айбек
Толеубекович
Ботабеков
Управляющий директор по финансам и учету, член Правления с октября 2009 года
1976 года рождения, гражданин Республики Казахстан.
Акциями АО «KEGOC» и его дочерних и зависимых организаций не владеет.
Образование:
Карагандинский государственный университет им. Е. А. Букетова по специальности «Международные экономические отношения» (1997 г.); АОО «Назарбаев университет», магистр делового администрирования (2016 г.).
Опыт работы за последние пять лет:
- С февраля 2017 г. – управляющий директор по финансам и учету.
- 2009–2017 гг. – управляющий директор по экономике АО «KEGOC».
Функции в АО «KEGOC»:
Финансово-экономические вопросы, ценообразование, руководство и координация процесса нахождения ценных бумаг АО «KEGOC» в официальном списке KASE; взаимодействие с миноритарными акционерами и иными держателями ценных бумаг АО «KEGOC»; координация деятельности по изменению, корректировке и утверждению тарифов и тарифных смет на услуги АО «KEGOC»; подготовка консолидированной аудированной годовой финансовой отчетности АО «KEGOC», сотрудничество с финансовыми институтами, аудиторскими компаниями, система управленческой отчетности и процессных показателей деятельности.
Работа по совместительству и членство в СД:
Является председателем Наблюдательного совета ТОО «РФЦ по ВИЭ», член Совета директоров ассоциированной организации АО «Батыс транзит».
Стаж работы в отрасли – 24 года.
Отчет
о деятельности
Правления
Структура вопросов, рассмотренных Правлением АО «KEGOC»
Комитеты
при Правлении
В целях предварительного рассмотрения, принятия коллегиальных решений и подготовки рекомендаций Правлению АО «KEGOC» по курируемым вопросам в Компании работают консультативно-совещательные органы:
- Инвестиционный комитет
- Комитет по рискам
- Бюджетный комитет
- Комитет по кадровому развитию
- Комитет по работе с дебиторами и кредиторами
- Комитет по работе с товарно-материальными запасами.
Обязательным к исполнению всеми сотрудниками Компании, включая руководителей высшего звена, является Кодекс поведения (деловой этики).
Кроме того, для организации и обеспечения проведения работ по вопросам управления в области устойчивого развития, по разработке, внедрению, функционированию интегрированной системы менеджмента АО «KEGOC» и постоянному улучшению результативности систем менеджмента, в Компании создан и консультативно-совещательный орган – Коор,динационный совет по устойчивому развитию и ИСМ, руководителем которого является председатель Правления АО «KEGOC».
Сделки с заинтересованностью
В 2021 году Советом директоров и Правлением АО «KEGOC» приняты решения о заключении 40 сделок, в том числе: решением Совета директоров АО «KEGOC» – 10 сделок, решением Правления АО «KEGOC» – 30 сделок, в совершении которых имеется заинтересованность. Крупные сделки не заключались.
В отчетном году Советом директоров АО «KEGOC» приняты решения о заключении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, путем подписания 10 (десяти) договоров на организацию работ по оперативному и эксплуатационному обслуживанию оборудования между филиалами АО «KEGOC» и АО «Батыс транзит», ТОО «Тенгизшевройл», ТОО «Каспийский Трубопроводный Консорциум-К», АО «ПетроКазахстан Кумколь Ресорсиз», ТОО «СП Казгермунай», ТОО «Казахстанско-Китайский Трубопровод», ТОО «Казахстанско-французское совместное предприятие «Катко» на общую сумму 303 250 157,19 тенге с учетом НДС.
В соответствии с Кодексом корпоративного управления в обсуждении и голосовании по данным вопросам принимали участие только независимые директора.
В 2021 году Правлением АО «KEGOC» приняты решения о заключении 29 сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе по сдаче в аренду временно свободных помещений организациям, входящим в группу АО «Самрук-Қазына», а также организация работ по оперативному и эксплуатационному обслуживанию оборудования на общую сумму 57 991 228,7 тенге (с учетом НДС).
Оценка
менеджмента
и вознаграждение
В 2021 году АО «Самрук-Қазына» с привлечением независимых консультантов ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» проведена независимая диагностика корпоративного управления.
По результатам независимой диагностики в 2021 году получен ряд рекомендаций по повышению эффективности Совета директоров и его комитетов, в том числе в процессах управления и надзора над реализацией Стратегии развития, устойчивого развития, кадровой политики. Данные рекомендации учтены в плане по совершенствованию корпоративного управления на 2022–2024 годы.
В соответствии с Правилами выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров АО «KEGOC», утвержденными Общим собранием акционеров, вознаграждение Директоров состоит из двух частей: годовое фиксированное вознаграждение и дополнительное вознаграждение за председательство или за участие в очных заседаниях комитетов Совета директоров по решению Общего собрания акционеров. В соответствии с решением Общего собрания акционеров от 26 июня 2020 года исключены выплаты дополнительных вознаграждений директорам за участие в очных заседаниях комитетов Совета директоров.
Директору компенсируются расходы, связанные с выездом на заседания Совета директоров, комитетов Совета директоров, выездом на совещания, проводимые вне места постоянного жительства независимого директора: проезд, в том числе трансфер, проживание, суточные, телефонная связь (за исключением мобильной связи) в Республике Казахстан, услуги сканирования, ксерокопирования, факса, распечатки, печати документов, доступа к сети интернет в Республике Казахстан, услуги курьерской и почтовой службы.
В соответствии с Кодексом корпоративного управления АО «KEGOC» – ни один из членов Совета директоров в 2020 году не участвовал в принятии решений, связанных с собственным вознаграждением.
Система оплаты труда председателя и членов Правления включает должностной оклад и вознаграждение по итогам работы за год. Вознаграждение по итогам работы за год АО «KEGOC» выплачивается в пределах денежных средств, предусмотренных на эти цели в бюджете АО «KEGOC», после утверждения результатов финансово-хозяйственной деятельности на основе аудированной финансовой отчетности. Основным условием для выплаты вознаграждения является наличие консолидированной итоговой прибыли за отчетный год.
При оценке деятельности председателя и членов Правления применяются мотивационные КПД на краткосрочный и долгосрочный периоды, которые разрабатываются путем каскадирования стратегических целей АО «KEGOC» в конкретные показатели по бизнес-процессам/направлениям деятельности АО «KEGOC» в виде Карт КПД для каждого члена Правления АО «KEGOC». Мотивационные КПД на краткосрочный период подразделяются на корпоративные и функциональные КПД.
Корпоративные КПД и КПД руководящих работников утверждаются Советом директоров Компании. Так, 15 декабря 2020 года Советом директоров АО «KEGOC» утверждены корпоративные КПД членов Правления и их целевые значения на 2021 год.
Основные мотивационные КПД
| Стратегическая цель 1 | Стратегическая цель 2 | Стратегическая цель 3 | |||
| WWP | ▲ | EBITDA | ▲ | Рейтинг корпоративного управления | ▲ |
| Технологический расход электроэнергии от объема отпуска в сеть, % | ▼ | Стоимость чистых активов (NAV) | ▲ | Выполнение мероприятий Плана по совершенствованию корпоративного управления | ▲ |
| Количество технологических нарушений на ЛЭП | ▼ | Достижение целевых значений показателей финансовой устойчивости | ▲ | Доля местного содержания в закупках товаров, работ и услуг | ▲ |
| Недопоставленная электроэнергия или Energy Not Supplied (ENS) | ▼ | ||||
| Внедрение систем WAMS/WACS | ▲ | ||||
По итогам 2021 года целевые значения корпоративных КПД были достигнуты.
Корпоративная
этика
Корпоративная этика – это ключевой элемент, объединяющий наших работников.
Предназначение корпоративной этики заключается в регулировании взаимоотношений работников в рамках единого коллектива и формируется на основе общепринятых человеческих ценностей:
- компетентности и профессионализма (наличие у работников Компании качественного образования, опыта работы, умения принимать решения, стремления к повышению своего профессионального уровня);
- честности и непредвзятости (важный аспект в деятельности организации, в сохранении ее деловой репутации и исключении конфликтов между личными интересами и профессиональной деятельностью);
- ответственности как гарантии качества деятельности Компании;
- уважения личности человека (каждый работник Компании имеет право на честное и справедливое отношение к себе независимо от расы, языка, политических и религиозных убеждений, половой, национальной и культурной принадлежности);
- безопасности, которая характеризуется стремлением сохранить коммерческую тайну и обеспечением невредных и неопасных условий труда.
В Компании продолжает работать омбудсмен, подотчетный Совету директоров, одной из задач которого является обеспечение соблюдения работниками и должностными лицами Кодекса поведения и, в случае необходимости, разъяснение его положений. Основными принципами работы омбудсмена являются независимость, нейтралитет и беспристрастность, конфиденциальность и неформальность.
Противодействие
коррупции
АО «KEGOC» придерживается политики абсолютной нетерпимости к коррупции в любых ее проявлениях во взаимодействии со всеми заинтересованными сторонами и к сокрытию коррупционных правонарушений. Компания исключает любые формы взяточничества, в том числе предложения или получения выгоды в виде денег, ценностей, подарков и иного имущества или услуг имущественного, физического или морального характера. Не оказывает и не принимает знаки гостеприимства или подарки, которые могут повлечь в дальнейшем какие-либо обязательства сторон. Должностные лица и работники, вовлеченные в коррупционные дела, подлежат увольнению и привлечению к ответственности в порядке, предусмотренным законодательством Республики Казахстан.
АО «KEGOC» в своей повседневной деятельности соблюдает требования антикоррупционного законодательства и прилагает максимум организационных и практических шагов, направленных на бескомпромиссное противодействие коррупции в любых ее формах и проявлениях.
Служба
внутреннего
аудита
Служба внутреннего аудита (далее – СВА) создана решением Совета директоров АО «KEGOC» в 2006 году. По состоянию на 31 декабря 2021 года утвержденный штат СВА составлял 8 человек, имелась вакансия аудитора отдела операционного и финансового аудита.
Миссия Службы заключается в оказании необходимого содействия Совету директоров и исполнительному органу в выполнении их обязанностей по достижению стратегических целей Общества. Основной целью деятельности Службы является представление Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для обеспечения эффективного управления Обществом, путем привнесения системного подхода в совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.
По результатам выполненных аудиторских заданий в 2021 году, Службой представлено Обществу 104 рекомендации, из них внедрены объектами аудита – 6 рекомендаций, на стадии внедрения – 98 рекомендаций. Объектами аудита совместно со Службой разработаны Планы корректирующих действий. Службой на ежеквартальной основе осуществляется мониторинг исполнения выданных рекомендаций.
Внешний
аудитор
Выбор аудиторской организации для оказания услуги по аудиту финансовой отчетности для группы компаний АО «KEGOC» проводился согласно Правил по выбору аудиторской организации для АО «Самрук-Қазына» и организаций, более пятидесяти процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «Самрук-Қазына» на праве собственности или доверительного управления, и на основе решения годового Общего собрания акционеров АО «KEGOC» (протокол от 31 мая 2021 года № 22). Был заключен долгосрочный договор с ТОО «RSM Qazaqstan» – независимой аудиторской организацией, членом профессиональной организации Палаты аудиторов Республики Казахстан. Сумма вознаграждения за оказание услуг по аудиту финансовой отчетности за 2021–2023 годы составила 116,22 млн тенге с учетом НДС, в т. ч. за 2021 год – 35,98 млн тенге, за 2022 год – 38,55 млн тенге, за 2023 год – 41,69 млн тенге.
В целях сохранения независимости, и в соответствии с Политикой по внешнему аудиту АО «KEGOC» при проведении аудита одной аудиторской организацией в течение пяти последовательных лет производится смена партнера по аудиту. ТОО «RSM Qazaqstan» не оказывало неаудиторские услуги АО «KEGOC» в 2021 году.
